金融庁による仮想通貨交換業者7社一斉行政処分!!これにはコネマルもにっこり

   

仮想通貨交換業者7社一斉行政処分

 

金融庁が仮想通貨交換業者のうち7社の一斉行政処分を発表しました。

該当社(該当取引所)は

コインチェック、テックビューロ(Zaif)、GMOコイン、FSHO、ビットステーション、バイクリメンツ(Lemuria)、ミスターエクスチェンジです。

それぞれの内容は以下の通り。

 

コインチェック

 

 

【現状】みなし業者

【金融庁より】2度目の業務改善命令

 

【内容】

(1)取り扱う仮想通貨が内包する各種リスクを適切に評価していない

(2)マネーロンダリングやテロ資金供与リスクなど各種リスクに応じた適切な内部管理態勢を整備していない

(3)業容拡大に応じた各種内部管理態勢及び内部監査態勢の整備・強化をしていない

その理由として

①取締役会において、顧客保護とリスク管理を経営上の最重要課題と位置づけていない

②経営陣の顧客保護の認識が不十分なまま、業容拡大を優先させている

③監査役が機能を発揮していない

 

→経営管理態勢及び内部管理態勢等に重大な問題が認められた

 

対応

 

2018.3.8 16:00から記者会見を行います。

Abemaで見れるようです。

和田社長は出てくるのでしょうか。

 

テックビューロ(Zaif)

 

 

【現状】仮想通貨交換業者

【金融庁より】業務改善命令

 

【内容】

(1)システム障害や、不正出金事案・不正取引事案など多くの問題が発生している

(2)経営陣は、その根本原因分析が不十分であり、適切な再発防止策を講じていない

(3)顧客への情報開示についても不適切な状況

 

対応

 

Zaif公式で見解発表

 

GMOコイン

 

 

【現状】仮想通貨交換業者

【金融庁より】業務改善命令

 

【内容】

(1)システム障害事案が頻発しており、根本原因分析は不十分であり、適切な再発防止策が講じられていない

 

対応

GMOコイン公式で対策発表

 

(1)実効性あるシステムリスク管理態勢の構築
経営陣は、システム障害の発生している根本原因を分析・究明し、その具体的な対応策を策定するとともに、業容の拡大等実態に応じた実効性あるシステムリスク管理態勢を構築すること。
(2)上記(1)に関する業務改善計画(具体策及び実施時期を明記したもの)を、平成30年3月22日までに書面で提出すること。
(3)上記(2)の業務改善計画の実施完了までの間、1ヶ月毎の進捗・実施状況を翌月10日までに書面で報告すること(初回報告基準日を平成30年3月末日とする)。

 

FSHO

 

 

【現状】みなし業者

【金融庁より】業務停止命令

 

【内容】

(1)複数回にわたる高額の仮想通貨の売買にあたり、取引時確認及び疑わしい取引の届出の要否の判断を行っていない

(2)職員向けの研修も未だ行っていない

(3)社内規則等に基づいて業務が運営されているとはいえない

 

マネーロンダリングの疑いがある取引があったが、検証する態勢が整っていなかったための業務停止命令です。

2018.4.7まで、1ヵ月の業務停止が命じられました。

 

対応

見つかりませんでした。

 

ビットステーション

 

 

【現状】みなし業者

【金融庁より】業務停止命令

 

【内容】

(1)利用者から預かったビットコインの私的流用が判明

 

対応

顧客から預かった仮想通貨を私的に流用した同社幹部を刑事告発したとの説明は誤りだったと訂正した。金融庁は同社に対し、刑事告発するよう求めたが、「現時点では告発に至っていない。今後、告発するかどうかは同社の判断になる」とした。

以上の内容は見つかりませんでした。

 

バイクリメンツ(Lemuria)

 

【現状】みなし業者

【金融庁より】業務改善命令

 

【内容】

(1)内部監査の未実施など、法令等遵守や適正な業務運営を確保するための実効性ある経営管理態勢が不十分

(2)利用者財産の不適切な分別管理

(3)帳簿書類の一部未作成

 

対応

発表が見にくかったため、下記に転記します。

当社は本日、関東財務局より行政処分が下されました。
お客様をはじめとする関係者の皆様に、多大なご迷惑、ご心配をおかけしましたことを深くお詫び申し上げます。

バイクリメンツ株式会社に対する行政処分について

下記 PDF にて詳細を記載しておりますのでご参照頂けますようお願い申し上げます。

当社に対する関東財務局による業務改善命令について

今回の業務改善命令によるお客様のサービスご利用への影響は一切御座いません。
お客様におかれましては、通常通りサービスをご利用いただけます。

当社は、今回の命令を真摯に受け止め、これを深く反省するとともに、今後、経営管理態勢の構築、強化を徹底して行い、皆様からのご期待に応えられるよう、全役職員一丸となって、全力で取り組む所存です。

2018年3月8日12:16

 

 

ミスターエクスチェンジ

 

【現状】みなし業者

【金融庁より】業務改善命令

 

【内容】

(1)内部監査の未実施など、法令等遵守や適正な業務運営を確保するための実効性ある経営管理態勢が不十分

(2)利用者財産の不適切な管理実態

 

対応

 

ミスターエクスチェンジ公式から発表

 

最高すぎる金融庁

 

じょかじょか
幅広い内容から、業務改善/停止命令を出してきたね。

 

イナゴマン
一斉に7社に対して行政処分を下しているし、暗号通貨市場のクリーン化を国が目指すことは大きいね!!

 

じょかじょか
ビットステーションは・・・(察し)

 

イナゴマン
表沙汰にできた金融庁の功績たるや。

 

じょかじょか
16時からのコインチェックは、記事が間に合いません。ごめんなさい。

 - 取引所

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